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因“玩忽职守”,Storm Financial董事被取消董事资格

             来源:www.jrexw.com 编辑:九州娱乐在线 点击量: 日期: 2018-03-23
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导读: 近日,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已通知公众,经调查发现,Storm Financial公司董事Emmanuel和Julie Cassimatis违反了董事职责,已被分别处以7万美金民事罚款,并将7年不得参与

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 近日,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已通知公众,经调查发现,Storm Financial公司董事Emmanuel和Julie Cassimatis违反了董事职责,已被分别处以7万美金民事罚款,并将7年不得参与公司管理。

ASIC对Storm的起诉,包括投资者因Storm投资失利而获得赔偿问题。

Storm Financial公司运营由Cassimatises创建的咨询系统,在这个系统中,“Stormified”客户被建议将大量资金投入指数基金,使用“双杠杆”(Storm模型)。客户通常会拿出房屋贷款和保证金贷款来购买指数基金,建立“现金坝”,并向Storm付费。然后,客户被鼓励进行“逐步”投资。2008年末和2009年初,Storm的许多客户都处于负资产状态,蒙受了重大损失。

在最初审判中,Edelman法官发现,一些投资者被建议按照Storm模型进行投资,获得的建议并不符合他们的个人处境。这些投资者都已经50多岁了,个个都已退休或者即将退休,收入要么很少,要么有限,他们几乎没有资产,如果遭受重大损失,那么根本没有希望重建财务状况。

此外,Edelman法官还发现,Cassimatises作为董事,并没有在当时情况下,做到董事应有的谨慎和勤勉态度,违反了作为董事的要求。对于违反董事职责者,最高可处以20万美金罚款。

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